高鸿股份吧,西南证券被立案调查多家上市公司重组搁置！看看你手中的股票躺枪了没？ -百学财经

　　西南证券收调查通知

　　6月23日，西南证券收到证监会调查通知书。当日晚间，西南证券公告称：

　　因公司涉嫌未按规定履行职责，根据有关规定，证监会决定对公司立案调查。处于立案调查期间，证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。

　　此事在被证实以前早就流言纷纷。6月21日有媒体曾报道，“今日有券商内部下发通知，内容为证监会办公厅受理处已停止接收西南证券、兴业证券、北京竞天公诚律师事务所、北京东易律师事务所中介机构的材料。涉及到以上中介机构的在审项目中止，批文停发。”

　　戏剧性的是，立案调查在6月23日被证实以前，西南证券和竞天公诚就相关媒体报道的还发表了澄清声明。6月22日早间，西南证券发表公告，特意针对外界传闻，表示尚未收到来自任何监管机构的立案调查通知书。

　　值得一提的是，备受市场瞩目的万科A与前海国际的重组方案或也将在一定程度上受到波及。根据万科A发布的重组预案显示，西南证券正是公司此次重组的独立财务顾问之一。另外两个独立财务顾问分别为中信证券、中金公司。

　　“AA”评级券商半数被调查

　　让人记忆犹新的是，光大证券2014年受“乌龙指事件”影响，相关业务收入减少，而影响更大的是，其分类评级连降7级，直接从“AA”级降到了“C”级。最终的结果是，光大证券当年的风险准备从前一年的268亿元增加到554亿元，公司净资本和各项风险资本准备之和的比例从前一年度的524%下降到305%，而当年公司在投资者保护基金上的支出增加了4000多万元。

　　14家“AA”上市券商分别为申万宏源、国元证券、广发证券、国信证券、中信证券、国金证券、西南证券、海通证券、东方证券、招商证券、东兴证券、国泰君安、兴业证券、华泰证券。

　　据证监会资料，证券公司的最高评级为“AAA”级，但目前最高的评级多为“AA”级。证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

　　值得一提的是，中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。

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